大同證券浙江分公司收浙江證監(jiān)局警示函

2025-07-11 15:15 來(lái)源: 云財(cái)經(jīng) 影響力評(píng)估指數(shù)：22.47

云財(cái)經(jīng)訊，浙江證監(jiān)局宣布，對(duì)大同證券有限責(zé)任公司浙江分公司進(jìn)行出具警示函的處罰。審查結(jié)果顯示，大同證券有限責(zé)任公司浙江分公司存在以下問(wèn)題：2021年4月至2024年3月期間未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)投資顧問(wèn)人員進(jìn)行有效管理，對(duì)企業(yè)微信管理不到位，沒(méi)有通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的人員通過(guò)公司企業(yè)微信與客戶接觸并進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。

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