證監(jiān)會(huì)對(duì)公證天業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所處以200萬(wàn)元罰款 后者在華道生物IPO財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)
2026-01-09 18:43
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：19.48
云財(cái)經(jīng)訊，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書顯示，對(duì)公證天業(yè)為蘇州華道生物藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市提供審計(jì)服務(wù)未勤勉盡責(zé)案進(jìn)行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，當(dāng)事人公證天業(yè)存在以下違法事實(shí)：公證天業(yè)為華道生物IPO提供審計(jì)服務(wù),出具的審計(jì)報(bào)告存在虛假記載，公證天業(yè)在華道生物IPO財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十三條第三款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：一、對(duì)公證天業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)責(zé)令改正，并處以200萬(wàn)元的罰款；二、對(duì)劉勇、楊悅給予警告,并分別處以40萬(wàn)元的罰款。
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