深圳證監(jiān)局責(zé)令深圳市啟富證券投資顧問有限公司改正
2026-02-14 15:32
來源: 云財經(jīng)
影響力評估指數(shù)：17.9
云財經(jīng)訊，深圳市啟富證券投資顧問有限公司因未依法備案即開展業(yè)務(wù)、營銷過程中存在誤導(dǎo)性宣傳、合規(guī)管理不到位、投資者適當(dāng)性管理不到位等問題，被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。公司需在30日內(nèi)提交書面整改報告。(證監(jiān)會深圳監(jiān)管局)
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